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[主观题]

在开户时,如遇“制裁名单与外国政要名单”同名的情况,如何办理()

A.上传所命中名单的详细信息拦截界面截屏

B.如拦截以后,客户尽职调查确认无风险继续办理业务的,还需上传10115外国政要制裁及红通名单详细信息场景查询界面截屏;以及客户强化尽职调查情况表,表中要素需填写正确、需有相关责任人的审批意见及签字

C.经判断确定不是制裁名单对象或外国政要的,系统内制裁名单标识需修改为否

D.经判断是制裁名单或外国政要的,且拒绝办理业务的,系统内制裁名单标识需修改为是,并按要求上报相关可疑交易线索和冻结处理,同时上传相关证迹

E.针对因详细信息要素缺失等原因,致使无法确认是否为制裁名单或外国政要的,应按要求通过分行合规部报总行协助判断,并上传相关证迹

答案
ABCDE
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第1题

按照《中国民生银行反洗钱名单综合应用管理办法》中的规定,柜面应做好制裁名单和外国政要名单的识别与判断,做好名单拦截痕迹化管理,识别工作材料包括但不限于()等

A.产品业务性质

B.客户性质

C.交易对手性质

D.缓释措施

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第2题

符合下列情形之一的,可以直接确定为禁止类客户。()

A.国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

B.司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

C.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

D.外国政要

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第3题

若客户命中外国政要名单且确认为外国政要客户,或客户为高风险客户,系统控制只可有省直分行营业部办理开户。若客户为较高风险客户,则可由任意网点办理开户()
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第4题

黑名单的客户不包括()《中邮人寿保险股份有限公司客户洗钱风险等级划分管理办法》中邮保险〔2019〕133号

A.名字载于国际或国家制裁或禁运名单

B.列于法律或监管执法名单或其他政府、金融监管部门发出的名单或通缉名单

C.政治公众人物(PEP)或其直系亲属或紧密联系人

D.外国政要或其直系亲属或紧密联系人

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第5题

涉及制裁业务管理工作流程包括()

A.制裁名单筛查

B.制裁名单预警调查与审核

C.制裁名单复审

D.制裁业务管控处理

E.报告

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第6题

针对以下()情况,客户可以在签署《金融制裁风险自担承诺函》(附件,并经过分行行长审批同意后,后予以办理

A.与本行所认可的外国有权机关(不包括国际组织)所发布的禁止类名单对象开展人民币业务

B.与本行所认可的外国有权机关(不包括国际组织)所发布的禁止类名单对象开展非人民币业务

C.与一类制裁风险国家相关对象开展非受限业务

D.与二类制裁风险国家相关对象开展非受限业务

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第7题

制裁名单监测报警筛查中,报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。()
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第8题

关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。()
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第9题

对于美国发布的资产冻结名单,即便该名单不属于联合国的制裁范围,但如果非美国银行为名单客户提供金融服务,美国政府仍可能对该银行实施制裁。()
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第10题

合规官做在没有自动化软件情况下,对美国财政部外国资产控制办公室()

A.在因特网上进行关键词搜索

B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站

C.依靠来自 OFAC的信用报告

D.获得最新的特别指定国民名单最新副本

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第11题

在处理制裁名单案例中,名单内信息所涉及的出生日期与我行客户出生日期相差2年,构成实质性差异。()
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