A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D.自觉抵制商业贿赂
第1题
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
第2题
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
第3题
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
第4题
A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说明,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
第6题
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
第7题
A.甲建筑公司
B.物资经销公司
C.王某
D.王某和甲建筑公司
第8题
A.王某与某建筑公司签订的劳动合同为期1年
B.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定每日工作9小时,每周工作7天
C.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定合同履行期间发生伤残,公司概不负责
D.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定不享受年休假
第9题
A.王某在施工中因操作不当被砸伤,责任在王某本人,因此所受伤不应当为工伤
B.王某与公司已约定发生伤残公司概不负责,因此所受伤不应当为工伤
C.王某在施工过程中因操作不当被砸伤,王某本人有一定责任,但所受伤仍应当为工伤
D.王某在某建筑公司如果工作1年以上,所受伤才可以认定为工伤
第10题
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为客户提供结算服务
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