A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说明,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
第1题
A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
第3题
A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
第4题
A.甲公司要求王某将大学本科毕业证交存公司人事部门保管
B.甲公司要求王某如实填写其家庭成员基本情况和本人教育经历
C.甲公司书面通知王某,其劳动合同将随同批入职的其他员工在2014年12月30日签订
D.甲公司向王某发放员工手册,并告知王某员工手册中的内容视为劳动合同的组成部分
第5题
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()
A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得
第6题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第7题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准
C.股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
第8题
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
第9题
A.张某与王某为本案的被告
B.游戏公司为本案的被告
C.张某、王某与游戏公司为本案的被告
D.游戏公司为本案的被告,张某与王某为无独立请求权的第三人
第10题
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第11题
A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
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