A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
第1题
A.没收违法所得30万元
B.处违法所得10万元以上50万元以下的罚款
C.处违法所得30万元以上150万元以下的罚款
D.责令停业整顿
第2题
A.使用客户保证金,未事先告知客户并取得客户同意
B.从事期货自营业务
C.未能有限控制投资风险
D.挪用客户保证金
第3题
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
第4题
A.客户保证金属于客户所有,期货公司按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转
B.客户保证金不足时,期货公司可以立即对其强行平仓
C.客户保证金不足时,期货公司应以自有资产先行垫付
D.客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
第5题
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
第6题
A.10万元
B.14万元
C.14.5万元
D.15万元
第8题
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
第9题
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
第10题
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信,恪尽职守
第11题
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或交割
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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