A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第1题
A.股东干预期货公司正常经营的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第2题
A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
第3题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第4题
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第5题
A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、督察长依法认为需要报告的其他情形
D、中国证监会规定的其他情形
第6题
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用、挪用客户保证金
第9题
A.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B.当日向公司住所地中国证监会派出机构详细说明原因
C.当日向公司住所地中国证监会派出机构说明解决问题的具体措施
D.向公司全体董事会书面报告
第10题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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