重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
学历考试首页 > 全部分类 > 远程教育
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的措施包括()。 查看材料

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

答案
ABD
解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定:“期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”
更多“期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。 中国证监会可以…”相关的问题

第1题

根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

点击查看答案

第2题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

点击查看答案

第3题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供结算服务

点击查看答案

第4题

小明在整理某 客户的信息时,了解到该客户的电话、地址、订单号、支付方式以及客户每月消费金额、评价建议等信息,这些信息包含了()。

A.客户基础资料

B.交易信息

C.购物信息

D.客户反馈

点击查看答案

第5题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。[ 2014年7月真题]

A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

B.代理客户从事期货交易

C.以本人名义从事期货交易

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

点击查看答案

第6题

银行的某工作人员将客户的信息透露给好友违反了银行从业人员确保交易的透明性原则。()
点击查看答案

第7题

根据中国外汇市场准则,市场参与者应采取恰当方式交流市场行情,不泄露保密信息,以下哪些属于正确的信息交易方式?()

A.信息交流不应包括具体客户的名称、其他向外部透露客户身份或交易模式的机制(例如暗示交易与某具体客户相关的代码名称)或某具体客户特有的信息

B.沟通应仅披露价格区间,不应披露可指向某具体客户的准确价位,交易量也应采用泛指,而非公开报道的交易活动

C.非公开报道的交易意向应仅限宽泛讨论显而易见的结构和意向

D.提及执行时间时应泛指,除非交易信息显而易见

点击查看答案

第8题

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()[ 2015年3月真题]

A.以个人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

点击查看答案

第9题

2016年 8 月 7 日,王某为购物消费便利,到甲支付机构一次性购买一张记名预付卡和若干张不记名预付卡,共计金额 6 万元。购卡后,王某在生活中广泛使用。2017 年 5 月王某因被派驻国外工作,将剩余不记名预付卡交由妻子刘某使用,同时委托妻子刘某将记名预付卡代理自己赎回。要求:根据上述材料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。1.甲支付机构向王某出售预付卡时,下列信息中,应当登记的是()

A.王某的身份证名称和号码

B.王某的联系方式

C.购卡总金额

D.预付卡卡号

点击查看答案

第10题

账户交易明细查询的交易菜单为()

A.账户信息-查询-客户-对公-账户交易明细

B.客户信息-查询-客户-对公-账户交易明细

C.客户信息-查询-账户-对公-账户交易明细

D.客户信息-查询-账户-账户交易明细

点击查看答案

第11题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。[ 2016年3月真题]

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案