A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
第1题
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
第2题
A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D.自觉抵制商业贿赂
第3题
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为客户提供结算服务
第4题
A.客户基础资料
B.交易信息
C.购物信息
D.客户反馈
第5题
A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B.代理客户从事期货交易
C.以本人名义从事期货交易
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
第7题
A.信息交流不应包括具体客户的名称、其他向外部透露客户身份或交易模式的机制(例如暗示交易与某具体客户相关的代码名称)或某具体客户特有的信息
B.沟通应仅披露价格区间,不应披露可指向某具体客户的准确价位,交易量也应采用泛指,而非公开报道的交易活动
C.非公开报道的交易意向应仅限宽泛讨论显而易见的结构和意向
D.提及执行时间时应泛指,除非交易信息显而易见
第8题
A.以个人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.为客户设计投资方案
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
第9题
A.王某的身份证名称和号码
B.王某的联系方式
C.购卡总金额
D.预付卡卡号
第10题
A.账户信息-查询-客户-对公-账户交易明细
B.客户信息-查询-客户-对公-账户交易明细
C.客户信息-查询-账户-对公-账户交易明细
D.客户信息-查询-账户-账户交易明细
第11题
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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