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[多选题]

根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

答案
ABD
解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定:“期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”
更多“根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述…”相关的问题

第1题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

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第2题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题

由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

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第3题

2016年 8 月 7 日,王某为购物消费便利,到甲支付机构一次性购买一张记名预付卡和若干张不记名预付卡,共计金额 6 万元。购卡后,王某在生活中广泛使用。2017 年 5 月王某因被派驻国外工作,将剩余不记名预付卡交由妻子刘某使用,同时委托妻子刘某将记名预付卡代理自己赎回。要求:根据上述材料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。1.甲支付机构向王某出售预付卡时,下列信息中,应当登记的是()

A.王某的身份证名称和号码

B.王某的联系方式

C.购卡总金额

D.预付卡卡号

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第4题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供结算服务

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第5题

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()

A.予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

C.及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D.以上均不正确

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第6题

2016年10月12日,王某到甲公司应聘工作,10月15日,王某开始在甲公司工作,10月20日双方订立了书面
劳动合同,合同约定:合同期限3年(不包含试用期),试用期3个月;试用期月工资2400元,试用期满月工资3000元;试用期内王某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同。

2017年8月甲公司派王某去德国接受2个月的高级技术培训,双方补充协议约定:公司支付培训费用100000元,王某的服务期为5年,违反服务期约定应支付违约金100000元,培训结束后月工资提高至6000元。王某培训期满回国后,成为公司的技术骨干,并与公司签订了竞业限制协议。

2018年3月1日,甲公司得知王某私下与乙公司也建立了劳动关系,遂要求王某解除与乙公司的劳动关系,王某拒绝并于次日离开甲公司到乙公司工作,由此给甲公司造成重大经济损失。

已知:甲公司所在地月最低工资标准为2000元。

要求:

根据上述资料,分别回答下列问题。

1.王某与甲公司之间劳动关系建立的时间是()。

A、2016年10月12日

B、2016年10月15日

C、2016年10月20日

D、2017年1月15日

2.双方在劳动合同中对试用期所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、试用期3个月

B、试用期内刘某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同

C、试用期月工资2400元

D、试用期不包含在劳动合同期限内

3.双方在补充协议中所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、王某的服务期为5年

B、王某违反服务期约定应支付违约金100000元

C、甲公司支付培训费用100000元

D、王某月工资提高至6000元

4.下列关于王某离开甲公司到乙公司工作法律后果的表述中,正确的是()。

A、甲公司无须向王某支付经济补偿金

B、甲公司无权要求王某支付违约金

C、甲公司无权要求王某支付经济补偿金

D、甲公司有权要求王某支付违约金

此题为判断题(对,错)。

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第7题

2016年8月10日,王某初次就业即到甲公司工作。2018年1月10日,王某向甲公司提出当年年休假申请,王某依法可享受的年休假天数为()。
2016年8月10日,王某初次就业即到甲公司工作。2018年1月10日,王某向甲公司提出当年年休假申请,王某依法可享受的年休假天数为()。

A、0天

B、3天

C、5天

D、10天

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第8题

以下适用《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员有()

A.期货公司管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第9题

王某、赵某于2007年1月7日共同抢劫了一名个体户李某,在抢劫中,持匕首刺中李某的腹部,致李某失血过多而死亡。该案经公安机关侦查终结后,移送人民检察院审查起诉,人民检察院以抢劫罪将二人起诉到某市中级人民法院。请根据上述情况,回答以下问题。在本案中,如果王某未委托辩护人而赵某委托了辩护人,则人民法院应如何处理()

A.可以要求王某委托辩护人

B.可以为王某委托辩护人

C.应当为王某委托辩护人

D.应当为王某指定辩护人

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第10题

阅读下列案例材料,然后回答问题。2014年4月姜某与王某相恋并同居。2015年5月两人分手,因为王某

阅读下列案例材料,然后回答问题。

2014年4月姜某与王某相恋并同居。2015年5月两人分手,因为王某有新的女朋友黄某·姜某怀恨在心,多次跟踪王某和黄某,并偷偷拍摄下两人的亲密行为。之后,姜某将自己与王某的交往经历写成了故事“负心郎某某”,内容多有辱骂王某的言辞,并配上王某与黄某的亲密相片传到某某网站,还公布了王某的姓名、电话、工作单位和家庭住址。王某得知后,马上通知某某网站删除、断开链接,但该网站置之不理。之后,王某遭遇“人肉搜索”,继而被网友骚扰,并受到同事、朋友们的鄙视,王某被迫辞职。2015年11月王某将姜莱、某某网站起诉到法院,请求停止侵害、赔偿损失、赔礼道歉。这时某某网站才屏蔽、删除了相关文字和图片。请回答下列问题.

(1)姜某、某某网站侵害了王某何种人格权?为什么?

(2)某某网站应当承担何种赔偿责任?为什么?

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第11题

王某到某公司应聘填写录用人员情况登记表时,隐瞒了自己曾先后2次受行政、刑事处分的事实,与公司签订了3年期限的劳动合同。事隔3日,该公司收到当地检察院对王某不起诉决定书。经公司进一步调查得知,王某曾因在原单位盗窃电缆受到严重警告处分,又盗窃原单位苫布被查获,因王某认罪态度较好,故不起诉。王某隐瞒了自己曾先后2次受行政、刑事处分的事实违反了订立劳动合同的()原则。
王某到某公司应聘填写录用人员情况登记表时,隐瞒了自己曾先后2次受行政、刑事处分的事实,与公司签订了3年期限的劳动合同。事隔3日,该公司收到当地检察院对王某不起诉决定书。经公司进一步调查得知,王某曾因在原单位盗窃电缆受到严重警告处分,又盗窃原单位苫布被查获,因王某认罪态度较好,故不起诉。王某隐瞒了自己曾先后2次受行政、刑事处分的事实违反了订立劳动合同的()原则。

A.合法原则

B.协商一致原则

C.平等自愿原则

D.诚实信用原则

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