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[多选题]

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。[ 2016年3月真题]

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案
AB
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
更多“某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。[ 2016年3月真题]”相关的问题

第1题

首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务

A.首席风险官不能胜任工作

B.利用职务之便谋取私利

C.擅离职守,无故不履行职责

D.授权他人代为履行职责

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第2题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第3题

张某与王某出资成立游戏公司,租赁海兴大厦一层从事游戏软件开发业务。张某占游戏公司60%的股份,王某占40%的股份。因两人经营理念不同,经常争吵,致使游戏公司经营不善,无力支付海兴大厦租金,张某与王某未经清算将游戏公司注销。海兴大厦诉至甲区法院。关于本案当事人的下列表述,哪些是不正确的?()

A.张某与王某为本案的被告

B.游戏公司为本案的被告

C.张某、王某与游戏公司为本案的被告

D.游戏公司为本案的被告,张某与王某为无独立请求权的第三人

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第4题

下列依法对首席风险官进行监督管理的是()

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第5题

王某有期货交易经验,所以当其向甲期货公司申请开户时,甲期货公司可以不向其出示“期货交易风险说明书”。()
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第6题

2016年10月12日,王某到甲公司应聘工作,10月15日,王某开始在甲公司工作,10月20日双方订立了书面
劳动合同,合同约定:合同期限3年(不包含试用期),试用期3个月;试用期月工资2400元,试用期满月工资3000元;试用期内王某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同。

2017年8月甲公司派王某去德国接受2个月的高级技术培训,双方补充协议约定:公司支付培训费用100000元,王某的服务期为5年,违反服务期约定应支付违约金100000元,培训结束后月工资提高至6000元。王某培训期满回国后,成为公司的技术骨干,并与公司签订了竞业限制协议。

2018年3月1日,甲公司得知王某私下与乙公司也建立了劳动关系,遂要求王某解除与乙公司的劳动关系,王某拒绝并于次日离开甲公司到乙公司工作,由此给甲公司造成重大经济损失。

已知:甲公司所在地月最低工资标准为2000元。

要求:

根据上述资料,分别回答下列问题。

1.王某与甲公司之间劳动关系建立的时间是()。

A、2016年10月12日

B、2016年10月15日

C、2016年10月20日

D、2017年1月15日

2.双方在劳动合同中对试用期所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、试用期3个月

B、试用期内刘某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同

C、试用期月工资2400元

D、试用期不包含在劳动合同期限内

3.双方在补充协议中所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、王某的服务期为5年

B、王某违反服务期约定应支付违约金100000元

C、甲公司支付培训费用100000元

D、王某月工资提高至6000元

4.下列关于王某离开甲公司到乙公司工作法律后果的表述中,正确的是()。

A、甲公司无须向王某支付经济补偿金

B、甲公司无权要求王某支付违约金

C、甲公司无权要求王某支付经济补偿金

D、甲公司有权要求王某支付违约金

此题为判断题(对,错)。

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第7题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

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第8题

甲公司与王某签订了1年期限的劳动合同,后王某上班后经常无故迟到、旷工,严重违反甲公司规章制度,甲公司现欲解除与其的劳动合同。下列关于甲公司与王某劳动合同解除的表述中,正确的是()。
甲公司与王某签订了1年期限的劳动合同,后王某上班后经常无故迟到、旷工,严重违反甲公司规章制度,甲公司现欲解除与其的劳动合同。下列关于甲公司与王某劳动合同解除的表述中,正确的是()。

A.甲公司额外支付王某1个月工资后,可解除与王某的劳动合同

B.甲公司提前30日以书面形式通知王某,可解除与王某的劳动合同

C.劳动合同期限未满,甲公司不能单方解除劳动合同

D.甲公司可随时通知王某解除劳动合同

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第9题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题

由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

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第10题

2016年8月10日,王某初次就业即到甲公司工作。2018年1月10日,王某向甲公司提出当年年休假申请,王某依法可享受的年休假天数为()。
2016年8月10日,王某初次就业即到甲公司工作。2018年1月10日,王某向甲公司提出当年年休假申请,王某依法可享受的年休假天数为()。

A、0天

B、3天

C、5天

D、10天

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第11题

根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

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