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[多选题]

根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。{TS}下列关于王某开展工作的做法,正确的是()

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案
AB
解析:C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
D项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年
更多“根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对…”相关的问题

第1题

根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

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第2题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题

由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

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第3题

首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务

A.首席风险官不能胜任工作

B.利用职务之便谋取私利

C.擅离职守,无故不履行职责

D.授权他人代为履行职责

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第4题

王某在甲公司购买了一辆小汽车,半年后去甲公司维护保养。维修人员告诉王某该汽车的安全气囊电脑有问题,需要更换。王某认为这个属于产品质量问题,要求免费进行更换,但是甲公司认为是王某使用不当造成的,要求王某自己承担费用,王某投诉至市场监管部门。经调查,该汽车使用的安全气囊电脑在销售时不符合产品说明所表述的质量状况。根据《产品质量法》的规定,下列哪一说法是正确的?()
王某在甲公司购买了一辆小汽车,半年后去甲公司维护保养。维修人员告诉王某该汽车的安全气囊电脑有问题,需要更换。王某认为这个属于产品质量问题,要求免费进行更换,但是甲公司认为是王某使用不当造成的,要求王某自己承担费用,王某投诉至市场监管部门。经调查,该汽车使用的安全气囊电脑在销售时不符合产品说明所表述的质量状况。根据《产品质量法》的规定,下列哪一说法是正确的?()

A.王某有权请求甲公司承担违约责任

B.王某只能请求该汽车生产企业承担免费更换责任

C.王某有权请求甲公司承担产品侵权责任

D.甲公司和该车生产商应当连带承担产品侵权责任

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第5题

要求:根据资料,回答问题:
2013年3月,王某新设一家小规模企业:
(1) 该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件;委托ABC代理记账公司办理会计业务。
(2) 由于委托记账公司办理会计业务,王某未配备专人负责日常货币收支和保管。
(3) 2012年5月,ABC代理记账公司发现王某提供的部分原始凭证不符合规定,要求其进行更正,补充,单王某予以拒绝。
(4) 未来逃
要求:根据资料,回答问题:

2013年3月,王某新设一家小规模企业:

(1) 该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件;委托ABC代理记账公司办理会计业务。

(2) 由于委托记账公司办理会计业务,王某未配备专人负责日常货币收支和保管。

(3) 2012年5月,ABC代理记账公司发现王某提供的部分原始凭证不符合规定,要求其进行更正,补充,单王某予以拒绝。

(4) 未来逃

A.王某不可以委托ABC代理记账公司办理会计业务

B.除代理记账公司外,王某也可以委托具有代理记账资格的其他社会咨询服务机构办理会计业务

C.王某可以委托ABC代理记账公司办理会计业务

D.除代理记账公司外,王某也可以委托会计师事务所办理会计业务

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第6题

2016年10月12日,王某到甲公司应聘工作,10月15日,王某开始在甲公司工作,10月20日双方订立了书面
劳动合同,合同约定:合同期限3年(不包含试用期),试用期3个月;试用期月工资2400元,试用期满月工资3000元;试用期内王某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同。

2017年8月甲公司派王某去德国接受2个月的高级技术培训,双方补充协议约定:公司支付培训费用100000元,王某的服务期为5年,违反服务期约定应支付违约金100000元,培训结束后月工资提高至6000元。王某培训期满回国后,成为公司的技术骨干,并与公司签订了竞业限制协议。

2018年3月1日,甲公司得知王某私下与乙公司也建立了劳动关系,遂要求王某解除与乙公司的劳动关系,王某拒绝并于次日离开甲公司到乙公司工作,由此给甲公司造成重大经济损失。

已知:甲公司所在地月最低工资标准为2000元。

要求:

根据上述资料,分别回答下列问题。

1.王某与甲公司之间劳动关系建立的时间是()。

A、2016年10月12日

B、2016年10月15日

C、2016年10月20日

D、2017年1月15日

2.双方在劳动合同中对试用期所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、试用期3个月

B、试用期内刘某若违反公司规章制度,甲公司可随时通知其解除劳动合同

C、试用期月工资2400元

D、试用期不包含在劳动合同期限内

3.双方在补充协议中所作的下列约定中,符合法律规定的是()。

A、王某的服务期为5年

B、王某违反服务期约定应支付违约金100000元

C、甲公司支付培训费用100000元

D、王某月工资提高至6000元

4.下列关于王某离开甲公司到乙公司工作法律后果的表述中,正确的是()。

A、甲公司无须向王某支付经济补偿金

B、甲公司无权要求王某支付违约金

C、甲公司无权要求王某支付经济补偿金

D、甲公司有权要求王某支付违约金

此题为判断题(对,错)。

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第7题

王某、赵某于2007年1月7日共同抢劫了一名个体户李某,在抢劫中,持匕首刺中李某的腹部,致李某失血过多而死亡。该案经公安机关侦查终结后,移送人民检察院审查起诉,人民检察院以抢劫罪将二人起诉到某市中级人民法院。请根据上述情况,回答以下问题。在本案中,如果王某未委托辩护人而赵某委托了辩护人,则人民法院应如何处理()

A.可以要求王某委托辩护人

B.可以为王某委托辩护人

C.应当为王某委托辩护人

D.应当为王某指定辩护人

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第8题

首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.二十

B.二十一

C.二十三

D.二十四

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第9题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第10题

张某与王某出资成立游戏公司,租赁海兴大厦一层从事游戏软件开发业务。张某占游戏公司60%的股份,王某占40%的股份。因两人经营理念不同,经常争吵,致使游戏公司经营不善,无力支付海兴大厦租金,张某与王某未经清算将游戏公司注销。海兴大厦诉至甲区法院。关于本案当事人的下列表述,哪些是不正确的?()

A.张某与王某为本案的被告

B.游戏公司为本案的被告

C.张某、王某与游戏公司为本案的被告

D.游戏公司为本案的被告,张某与王某为无独立请求权的第三人

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第11题

2014年12月15日,王某到甲公司上班,但双方尚未签订书面合同;甲公司聘用王某的下列做法中,不符合劳动合同法律制度规定的是()

A.甲公司要求王某将大学本科毕业证交存公司人事部门保管

B.甲公司要求王某如实填写其家庭成员基本情况和本人教育经历

C.甲公司书面通知王某,其劳动合同将随同批入职的其他员工在2014年12月30日签订

D.甲公司向王某发放员工手册,并告知王某员工手册中的内容视为劳动合同的组成部分

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