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[判断题]

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度()

答案
解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条的规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(1)期货公司客户保证金安全存管制度;(2)期货公司风险监管指标管理制度;(3)期货公司治理和内部控制制度;(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此,本题说法正确
更多“期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度()”相关的问题

第1题

2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。[ 2015年5月真题]

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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第2题

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责

A.期货公司总经理

B.期货公司董事会

C.期货公司监事会

D.期货公司股东会

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第3题

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。[ 2015年5月真题]

A.期货公司总经理

B.期货公司董事会

C.期货公司监事会

D.期货公司股东会

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第4题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第5题

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有()

A.其是否熟悉期货法律法规

B.其是否诚信守法

C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

D.其是否符合规定的任职条件

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第6题

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官应当针对性监督检查的事项有()

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面

D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定

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第7题

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。[ 2015年3月真题]

A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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第8题

首席风险官在履行职责时,享有的职权有()

A.了解期货公司业务执行情况

B.与期货公司有关人员进行谈话

C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D.参加或者列席期货公司各种会议

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第9题

首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.二十

B.二十一

C.二十三

D.二十四

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第10题

下列依法对首席风险官进行监督管理的是()

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

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