A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
第1题
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
第2题
A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
第4题
A.存取期货保证金
B.划转期货保证金
C.收付期货保证金
D.代理客户从事期货交易
第5题
A.独立、审慎、及时地作出判断
B.主动回避与本人有利害冲突的事项
C.保持充分的独立性
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
第7题
A.介绍业务的范围和对接规则
B.违约责任
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
第8题
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第10题
A.将其作为立功表现
B.从轻处罚
C.减轻处罚
D.免予处罚
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