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[多选题]

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有()

A.其是否熟悉期货法律法规

B.其是否诚信守法

C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

D.其是否符合规定的任职条件

答案
ABD
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定,董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
更多“按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有()”相关的问题

第1题

首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.二十

B.二十一

C.二十三

D.二十四

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第2题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第3题

首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务

A.首席风险官不能胜任工作

B.利用职务之便谋取私利

C.擅离职守,无故不履行职责

D.授权他人代为履行职责

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第4题

期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料,()应当对月度报告签署确认意见

A.监事会

B.首席风险官

C.经营管理的主要负责人

D.法定代表人

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第5题

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度()
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第6题

下列依法对首席风险官进行监督管理的是()

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第7题

首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告

A.股东干预期货公司正常经营的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

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第8题

首席风险官发现期货公司有()违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

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第9题

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第10题

存在下列()情形,首席风险官要履行报告义务

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准

C.股东干预期货公司正常经营的

D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

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第11题

期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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