A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.参加或者列席期货公司各种会议
第1题
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
第2题
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第6题
A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
第7题
A.股东干预期货公司正常经营的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第8题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第9题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准
C.股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
第11题
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
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