严禁自办或参与经营（）、（）、（）等融资机构，充当资金掮客，参与或变相参与非法集资

A.授信业务败诉

B.客户聚众闹事

C.员工充当资金掮客或内外勾结

D.监管部门或新闻媒体介入的投诉举报

E.所在机构被监管部门行政处罚

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A．拒绝为该客户办理相关业务

B．不得参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；开除

C．不得私自代客投资理财；降级

D．不得充当资金掮客；开除

A．不得参与 民间借贷

B．不得充当资金掮客

C．不得经商办企业

D．不得在工商企业兼职

A．充当资金掮客

B．尽调舞弊

C．失职渎职

D．弄虚作假

A.是有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况

B.是否参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动

C.是否参与协助客户间资金借贷、融资担保、集资经商活动

D.存单挂失重开