证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

A.按月报告

B.按季度报告

C.按半年报告

D.按年度报告

A.二个公历年度内

B.三个公历年度内

C.四个公历年度内

D.五个公历年度内

A.负责人年度评价报告

B.信访核查报告

C.纪检监察工作报告

D.工作调研报告

A.真实性

B.合规性

C.齐备性

D.可行性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ