更多“合规管理部门有向高级管理层提交合规报告的职能。()”相关的问题
第1题
合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第2题
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值的合规理念
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第3题
专营机构合规及风险管理人员有权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。()
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第4题
55董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规,合规创造价值等合规理念
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第5题
完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成
A.合规管理部门
B.风险管理部门
C.内部审计部门
D.合规管理部门、合规管理岗位
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第6题
合规负责人所分管的其他职能与其合规管理职能不应产生利益冲突。()
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第7题
合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
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第8题
合规管理部门应及时将诚信举报事项核查及处理结果向举报人反馈。()
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第9题
基金管理人合规文化建设的主要内容是()。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念
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第10题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责
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