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[多选题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

答案
ABCD
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条
更多“根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()”相关的问题

第1题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,()

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施

D.解决问题的期限

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第2题

从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下程序()

A.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

B.当日向公司住所地中国证监会派出机构详细说明原因

C.当日向公司住所地中国证监会派出机构说明解决问题的具体措施

D.向公司全体董事会书面报告

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第3题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,当风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向()书面报告

A.全体董事

B.全体股东

C.全体监事

D.全体总经理

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第4题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()

A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施

D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函

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第5题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()

A.与风险监管指标项适应的内部控制制度

B.动态的风险监控和资本补足机制

C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度

D.保证金监管制度

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在向期货监管机构报送的风险监管报表上签字确认的是()

A.期货公司法定代表人

B.期货公司经营管理主要负责人

C.期货公司财务负责人及结算负责人

D.制表人

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第7题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施

A.责任改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.纪律处分

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第8题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()

A.资产项目

B.负债项目

C.客户未足额追加的保证金

D.其他调整项

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第9题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取监管措施

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货公司

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第10题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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