A.期货公司法定代表人
B.期货公司经营管理主要负责人
C.期货公司财务负责人及结算负责人
D.制表人
第1题
A.详细说明原因
B.对公司的影响
C.解决问题的具体措施
D.解决问题的期限
第2题
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度
B.动态的风险监控和资本补足机制
C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D.保证金监管制度
第3题
A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
第4题
A.全体董事
B.全体股东
C.全体监事
D.全体总经理
第5题
A.责任改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.纪律处分
第6题
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第7题
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司风险监管指标管理办法》
C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D.《期货公司管理办法》
第10题
A.次级债务
B.长期借款
C.应交税金
D.工资
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