A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
第1题
A.注册资本不低于2000万元人民币
B.没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项
C.具有基金从业资格人员最低数量为10人
D.财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第2题
A.基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
B.对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。
C.开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
D.基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
第3题
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
第4题
A.财务公司设立1年以上,且经营状况良好
B.注册资本不低于3亿元人民币或等值的可自由兑换货币
C.现金流量稳定并具有较大规模
D.经股东会同意
E.经董事会同意
第6题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第8题
A.网上银行注册客户通过登录网上银行申请手机银行,经审核通过后,可成为手机银行网点注册客户
B.客户通过手机浏览器登录农业银行手机门户网站,凭农业银行账号和账户密码申请手机银行,即成为手机银行自助注册客户
C.客户已是手机银行网点注册客户,可再申请成为手机银行自助注册客户
D.客户可绑定的手机号码、注册账户和收款方均设置了数量上限
第9题
A.有安全高效的清算、交割系统
B.已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为
C.两个以上的数据备份系统
D.基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
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