A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
第1题
A.基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成
B.基金产品风险评价结果应定期更新,过往的评价结果应作为历史记录保存
C.基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示
D.基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率
B.为了促进销售对老客户采取买十赠一的方式销售基金
C.不得以低于成本的销售费用销售基金
D.基金销售宣传材料中不得出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查
B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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