A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查
B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动
B.日常机构有权提请更换基金管理人
C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
D.日常机构有权确定和变更基金的投资范围
第4题
A.经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率
B.为了促进销售对老客户采取买十赠一的方式销售基金
C.不得以低于成本的销售费用销售基金
D.基金销售宣传材料中不得出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
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