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[单选题]

对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是()

A.注册资本不低于2000万元人民币

B.没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项

C.具有基金从业资格人员最低数量为10人

D.财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案
D、财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
解析:选项D符合题意:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,还应具备以下条件 :
(1)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
(3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本(选项A表述正确);
(4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定;
(5)没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项(选项B表述正确);
(6)高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融机构5年以上的工作经历;
(7)取得基金从业资格的人员不少于10人(选项C表述正确)。
更多“对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是()”相关的问题

第1题

关于基金销售机构人员的管理和培训,以下说法中错误的是()

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检

D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员

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第2题

关于工程机械按揭贷款生产厂家准入条件,下列说法正确的有()

A.注册资本不低于2000万元、年销售额不低于3亿元、净资产不低于1亿元。

B.具有相应工程机械生产及销售范围的法人营业执照,信用等级为AA级以上。

C.具备对按揭方式购买的工程机械的远程监控能力和回购能力。

D.经营工程机械制造行业2年(含)以上。

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第3题

申请从事证券投资咨询业务资格的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本

A.200

B.100

C.1000

D.2000

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第4题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币3000万元()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第5题

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括()。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。I、注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元II、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定III、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持IV、最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III

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第7题

全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币,地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币,非公募基金会的原始基金不低于300万元人民币。()
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第8题

快递业务经营许可中规定,在省、自治区、直辖市范围内经营的,注册资本不低于人民币50万元,跨省、自治区、直辖市经营的,注册资本不低于人民币100万元,经营国际快递业务的注册资本不低于500万元。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是()

A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导

C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求

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