A.注册资本不低于2000万元人民币
B.没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项
C.具有基金从业资格人员最低数量为10人
D.财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第1题
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
第2题
A.注册资本不低于2000万元、年销售额不低于3亿元、净资产不低于1亿元。
B.具有相应工程机械生产及销售范围的法人营业执照,信用等级为AA级以上。
C.具备对按揭方式购买的工程机械的远程监控能力和回购能力。
D.经营工程机械制造行业2年(含)以上。
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III
第8题
第9题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查
B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
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