更多“涉及特别关注国家和地区的业务应开展强化尽职调查,核实业务背景是否涉及全面制裁国家和地区以及制裁名单人员,尽职调查要点包括()”相关的问题
第1题
经尽职调查发现付款人不是实际进口方,如付款人(或收款人)涉及特别关注国家的业务,应调查实际进口方(或出口方)是否涉及全面制裁国家。()
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第2题
银行为哪些地区的客户办理业务是,要审慎地审查交易双方的身份背景?()
A.FATF发布的反洗钱不合作国家和地区
B.毒品贩卖活动猖獗的地区
C.高端客户
D.被列入联合国安理会制裁名单的实体
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第3题
对涉及金融制裁的存量客户开展风险评估期间应正常为该存量客户办理新业务。()
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第4题
涉及金融制裁风险提示单客户应停止业务办理()
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第5题
制裁名单监测报警筛查中,报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。()
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第6题
关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。()
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第7题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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第8题
在处理制裁名单案例中,名单内信息所涉及的出生日期与我行客户出生日期相差2年,构成实质性差异。()
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第9题
客户被纳入禁止提供金融服务类制裁名单或者被禁止提供金融服务类制裁名单上人员所控制(控股10%及以上),应终止客户关系。()
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第10题
联合国制裁决议名单更新后,应立即对存量客户以及上溯()年内的交易开展回溯性排查
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第11题
对于美国发布的资产冻结名单,即便该名单不属于联合国的制裁范围,但如果非美国银行为名单客户提供金融服务,美国政府仍可能对该银行实施制裁。()
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