更多“对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。()”相关的问题
第1题
各级机构应对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别,确保客户洗钱风险可控。()
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第2题
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取正常的客户身份识别和交易监测措施。()
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第3题
存量客户签订代发工资协议同时批量开卡,无需重新开展客户身份识别工作。()
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第4题
配合现场反洗钱调查时,反洗钱工作人员对所涉客户重新开展“客户身份识别”,并通过反洗钱风险监控管理系统登记风险信息。()
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第5题
针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易,采取与风险相匹配的客户身份识别措施。在持续识别、客户洗钱风险评估过程中,对于风险较高,可能带来较大声誉风险、合规风险和法律风险的客户、客户群体、业务领域,无需经过内部流程,直接采取限制或退出措施。对于可疑交易报告所涉客户及账户,应合理评估交易的可疑程度和风险状况,并对其采取适当的后续控制措施。()
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第6题
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。()
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第7题
对客户开展加强型尽职调查,应重新识别客户身份,并填写《尽职调查表》。()
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第8题
与账户业务相关的客户尽职调查包括对客户的首次身份识别、持续识别、重新识别,主要对应账户开立业务、账户变更业务和年检业务等各个环节。()
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第9题
各级机构应在与新客户初次建立业务关系等客户准入环节,开展持续客户身份识别,依据客户类型对客户执行相应的客户身份识别措施。()
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第10题
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。()
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