更多“案件风险排查是指银行业金融机构组织开展,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。()”相关的问题
第1题
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险,应及时报告上级机构。()
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第2题
银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制,有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。()
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第3题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。()
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第4题
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的,应及时向公安司法机关报案。()
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第5题
银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。()
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第6题
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。()
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第7题
案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理
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第8题
银行业金融机构应建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度,依法保护举报人合法利益。()
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第9题
各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作,包括协助案件调查,分析案件暴露的内控缺陷及成因,配合合规部门对涉案人员及相关人员违规行为进行责任认定,组织落实案件暴露问题整改,组织本业务条线案件风险的整治与风险排查。()
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第10题
银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。()
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