更多“银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。()”相关的问题
第1题
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。（)
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第2题
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。（)
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第3题
银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。（)
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第4题
案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。（)
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第5题
案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（)承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理
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第6题
银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。（)
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第7题
银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。（)
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第8题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。（)
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第9题
根据《银行业金融机构案件信息统计制度》，银行业金融机构报送案件情况的文字说明包括案件的基本情况、案例分析报告和相关基础数据统计资料表三部分内容。（)
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第10题
发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（)
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