更多“银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。()”相关的问题
第1题
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险,应及时报告上级机构。()
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第2题
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的,应及时向公安司法机关报案。()
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第3题
对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类整理。()
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第4题
银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制,有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。()
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第5题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。()
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第6题
对于案件风险排查发现的问题,相关主管部门应当在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。()
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第7题
对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。()
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第8题
银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。()
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第9题
案件风险排查整改标准中的责任追究到位,是指已按照有关规定对责任机构及有关责任人给予适当处理,起到了警示作用。()
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第10题
集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查,对发现的问题及时采取措施进行整改,对违规人员要依法依规从轻处理。()
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