A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第3题
A.罚款、强制收购、没收违法所得
B.罚款、没收违法所得和违法运输的烟草专卖品、强制收购
C.罚款、没收违法所得和违法运输的烟草专卖品
第5题
A.岗位分离
B.合法合规
C.独立运行
D.集中管理
第6题
A.证券交易所
B.证券公司
C.国务院批准的其他证券交易场所
D.证券业协会
第8题
A.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
B.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
C.诱使客户进行不必要的证券交易
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第9题
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
第10题
A.多,多
B.1,2
C.2,2
D.1,1
第11题
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
B.对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分
C.情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
D.构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
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