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目前，证券公司对融资融券客户的资产规模（证券市值+保证金）要求超过一定规模，多家券商将此门槛设定为（）元

A.10万

B.20万

C.50万

D.100万

答案
C、50万
发布时间：2021-11-06
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第1题

充抵融资融券保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）

A.70%

B.80%

C.60%

D.90%

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第2题

某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计

A.480

B.400

C.440

D.600

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第3题

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（）。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）

A.券商其他客户的证券

B.券商自有的证券和基金公司提供的证券

C.券商自有的证券

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第5题

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（）
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第6题

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（）
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第7题

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％（）
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第8题

证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）

A．建立客户选择与授信制度

B．严格合同管理、履行风险提示

C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

D．建立健全预警补仓和强制平仓制度

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第9题

下列证券公司经营融资融券业务的做法中，正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送Ⅱ.乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定Ⅲ.丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估Ⅳ.丁证券公司与客户签订融资融券合同前，采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过下述哪两者的最大值（）

A.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的10%

B.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的10%

C.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的20%

D.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的20%

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