A.证券交易所
B.证券公司
C.国务院批准的其他证券交易场所
D.证券业协会
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
B.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
D.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
B.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C.诱使客户进行不必要的证券交易
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第7题
A.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
B.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
C.诱使客户进行不必要的证券交易
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
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