B.不存在活跃市场的,按市场普遍认可的估值技术估值
C.存在活跃市场的、估值日有市价的,按按估值日市价估值
D.存在活跃市场的,估值日无市价,且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素,使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价
第1题
A.0.15%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.45%
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务
B.我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值
C.对债券进行估值时,一般优先采用债券的收盘价进行估值
D.对估值日有市价的活跃投资品种,应采用估值日市价确定公允价值
第5题
A.在交易所上海交易的股指期货
B.在交易所上市交易的债券
C.在交易所上市交易的权证
D.在交易所上市交易的股票
第6题
A.交易所股票按估值日当日市价估值
B.交易所资产支持证券按成本估值
C.交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值
D.交易所私募债券按估值技术估值
第8题
A.基于相同资产在活跃市场中的报价
B.基于相同资产在不活跃市场中的报价
C.仅使用可观察市场数据的估值损失
D.估值技术运用不当
第9题
A.是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定基金资产净值的过程
B.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债
C.主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
D.基金的估值侧重于在投资之前对投资项目价值进行评估
第10题
A.参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格
B.参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值
C.现金流量折现法
D.期权定价模型
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