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[单选题]

下列关于保荐代表人的说法,正确的是()。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析:本题考查对保荐代表人的理解。
Ⅰ项正确,保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。
Ⅱ项正确,保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
Ⅲ项错误,保荐代表人及其配偶不可以以任何名义(并非可以以个人名义)或者方式持有发行人的股份。
Ⅳ项正确,保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
故本题选C选项。
更多“下列关于保荐代表人的说法,正确的是()。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业…”相关的问题

第1题

通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩仍然有效()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件()

A.公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺

B.公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料

C.保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书

D.公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书

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第5题

关于代表人诉讼的表述,下列哪一选项是正确的?()
关于代表人诉讼的表述,下列哪一选项是正确的?()

A.起诉时人数确定的代表人诉讼,诉讼标的只能是同一种类

B.起诉时人数不确定的代表人诉讼,是基于普通共同诉讼因当事人人数众多而产生的

C.起诉时人数确定的代表人诉讼,其诉讼代表人可以由法院指定

D.起诉时人数不确定的代表人诉讼,其裁判结果只能对诉讼代表人与被代表的当事人有效

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第6题

同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

在当事人人数不确定的代表人诉讼中,推选或者商定不出代表的当事人()。

A.应当亲自与诉讼代表人一同参加诉讼

B.由法院为其指定诉讼代表人

C.可以亲自参加诉讼

D.另行起诉

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第8题

上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括()

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

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第9题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第10题

上市保荐书应该包括以下内容()

A.发行股票、可转换公司债券的公司概况

B.申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项

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第11题

人数确定的代表人诉讼,是指由起诉时人数已经确定的共同诉讼人推选出诉讼代表人,代替全体共同诉讼人参加诉讼的代表人诉讼。()
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