保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.发行股票、可转换公司债券的公司概况

B.申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项

A.1

B.2

C.3

D.5

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、证监会核准发行

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺

B.公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料

C.保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书

D.公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

A.上市交易期间

B.发行人申请上市期间

C.申请恢复上市期间

D.持续督导期间

A.证券投资咨询业务

B.证券经纪业务

C.证券保荐与承销

D.证券自营