更多“证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见（）”相关的问题
第1题
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）等工作。Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ保荐机构应当建立健全保荐业务制度体
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第4题
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（）。Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐代表人负责制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度Ⅱ．保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上，进一步强化保荐项目的风险控制Ⅲ．风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告均
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第5题
保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（）等文件中签字确认。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．招股说明书Ⅲ．保荐工作报告Ⅳ．募集说明书Ⅴ．保荐机构尽职调查报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第6题
（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ保荐业务负责人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目协办人Ⅳ保荐机构法定代表人Ⅴ保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构Ⅲ．持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第8题
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。Ⅰ发行保荐书Ⅱ上市保荐书Ⅲ保荐代表人专项授权书Ⅳ证券发行募集文件Ⅴ保荐协议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
下列说法正确的是（）。I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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第10题
以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（）。Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算Ⅱ持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成Ⅲ保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止Ⅳ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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