A.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
B.取得基金从业资格
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
第1题
A.李四配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
B.张五,A公司员工,最近3年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
C.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元
D.甲公司最近一期经审计的净资产800万元,拟投资单只私募基金100万元
第3题
A.注册资本不低于2000万元人民币
B.没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项
C.具有基金从业资格人员最低数量为10人
D.财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第5题
A.投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资
B.不是每只基金都有一个基金合同
C.证券投资基金是一种间接投资工具
D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集
第6题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
第7题
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
第8题
A.基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出,不属于增值税征税范围
B.基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率缴纳企业所得税
C.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税
D.基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税
第11题
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
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