A.员工行为合规要求
B.高风险岗位员工合规背景调查
C.合规教育培训
D.合规背景调查
第2题
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第4题
第5题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规部门的人员配置
第7题
A.法律法规库
B.制度管理
C.法律事务管理
D.员工在本行系统内交流、轮岗、调动时,合规档案移交新单位继续管理,在原单位的合规档案管理内容失效
第9题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.审批贷款利率
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