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[单选题]

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.审批贷款利率

答案
D、审批贷款利率
解析:商业银行合规管理部门基本职责:
(1)制定并执行风险为本的合规管理计划;(选项A正确)
(2)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性;(选项B正确)
(3)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;(选项C正确)
(4)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
(5)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
更多“下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()”相关的问题

第1题

下列对合规风险管理描述不正确的是()

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指导》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第3题

《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,O依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第5题

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
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第6题

下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。

A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第7题

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第8题

商业银行合规管理三大机制不包括()

A.诚信举报

B.合规问责

C.合规审核

D.合规考核

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第9题

商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()

A.合规管理

B.客户管理

C.风险管理

D.公司治理

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第10题

合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
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