第1题
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
第2题
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
第5题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.审批贷款利率
第7题
A:诚信与正直
B:公平
C:公开
D:平等自愿
第9题
A.督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成
B.督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关
D.督察长享有充分的知情权和独立的调查权
第10题
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