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[单选题]

以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()

A.督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

B.督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关

D.督察长享有充分的知情权和独立的调查权

答案
C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关
解析:本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
更多“以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()”相关的问题

第1题

对基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人()和()检查,出具合规意见书

A.负责基金销售业务的高级管理人员、督察长

B.负责基金销售业务的高级管理人员、董事会

C.监事会、督察长

D.监事会、董事会

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第2题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照合规为本方法,合理配置资源。()
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第3题

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()

A.该材料不得预测基金的投资收益

B.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无需向当地中国证监会派出机构备案

C.该材料应当与基金合同、基金招股说明书相符

D.该材料应有明确的风险提示和警示性文字

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第4题

下列对合规风险管理描述不正确的是()

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

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第5题

合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程()
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第6题

依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书

A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

B.各地证监局

C.证监会

D.基金业协会

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第7题

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第8题

合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
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第9题

下列关于公司内部控制目的表述中,对的有()。

A.公司经营管理合法合规

B.追求利润最大化

C.财务报告真实完整

D.增进公司实现发展战略

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第10题

董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

A:诚信与正直

B:公平

C:公开

D:平等自愿

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第11题

()是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理理的基础

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的测试

D.合规风险的监控

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