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第1题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交可疑交易报告。交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。()
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第2题
金融机构在报告可疑交易时,经人工分析判断确属可疑但却不在人民银行规定的可疑交易标准范围内,可以不受中国人民银行规定的可疑交易标准限制。()
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第3题
新的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)中,删除了原规章不符合形势分行业的可疑交易报告标准,要求金融机构自主监测,明确以“合理怀疑”为基础的可疑交易报告要求。()
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第4题
金融机构在黄金交易所进行的黄金交易,达到大额交易标准的应提交可疑交易报告。()
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第5题
金融机构按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》报告可疑交易,具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及相关规定执行。()
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第6题
自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换,无论是否发现该交易可疑,金融机构都应该报告大额或可疑交易。()
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第7题
金融机构作为报告主体只能收集确认交易是否可疑的基本事实,而不具备调查权力。()
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第8题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交大额交易报告或可疑交易报告。()
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第9题
利用技术手段筛查出可疑交易数据后,金融机构可直接报告可疑交易信息。()
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第10题
金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向中国人民银行报备。金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()
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