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[判断题]

代办股份转让业务,是指经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案,由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市公司提供的股份特别转让服务。()

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第1题

根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务是()

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事,监事及高级管理人员进行辅导

B.接受投资者委托办理股份转让业务

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

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第2题

按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()

A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

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第3题

关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()

A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内,开始为退市公司办理代办股份转让服务

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

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第4题

三板市场:即代办股份转让系统。专为非上市公司和退市公司提供股份转让服务。()
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第5题

代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()

A.人民币10亿元

B.人民币8亿元

C.人民币5亿元

D.人民币2亿元

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第7题

个人大额存单转让业务支持普通代办。()
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第8题

()是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统

A.大宗交易

B.协议平台

C.代办股份转让

D.固定收益平台

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第9题

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当按照()有关规定进行事前报告

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

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第10题

下面关于证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

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