A.外资银行
B.证券公司
C.其他金融机构
D.保险公司
第1题
A.采取回扣的方式销售理财产品
B.向客户出售保本型理财产品
C.将存款单独作为理财产品销售
D.销售人员代替客户签署文件
E.通过买卖理财产品调节监管指标,进行监督套利
第2题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例
B.理财产品期限、成本、收益测算
C.本行开发设计的同类理财产品过往业绩
D.他行开发设计的同类理财产品过往野菊
第4题
A.不得直接或间接投资于本行信贷资产
B.不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品
C.不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券
D.可投资公募基金
第5题
A.在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料
B.将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售
C.未经授权或超越授权范围开展代销业务
D.假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品
第6题
A.$5.00
B.$10.00
C.$15.00
D.20
第8题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
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