A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查,提出合规建议
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查,及时识别和预警操作风险
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正,提出限期整改意见
D.督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第9题
A.基于策略驱动的安全合规管理模式能支持更多的安全管控场景,使用起来更灵活
B.AnyShare与华途的结合,实现线上线下全方位安全合规管理
C.实现面向文档内容、文件本身、以及边界的全方位立体安全合规管理模式
D.将安全合规管理和非结构化内容的统—管理融合在一起,实现更一致友好的用户体验
第10题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!