重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
学历考试首页 > 全部分类 > 其他
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

C.适当延长客户身份资料的更新周期

D.适度提高交易监测的频率及强度

查看答案
更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()。”相关的问题

第1题

银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求运用于一次性交易客户。()
点击查看答案

第2题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。

A.二

B.三

C.四

D.五

点击查看答案

第3题

以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:()。
以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:()。

A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。

B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标,为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。

C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源,特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用,有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。

D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果,优化反洗钱资源配置。

点击查看答案

第4题

金融机构经评估论证后认定,自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求,即可决定不遵循《指引》或其中某项要求,但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。()
点击查看答案

第5题

按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求,金融机构应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策,并在各分支机构、各条线(部门)执行。()
点击查看答案

第6题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展()工作
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展()工作

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理

C.大额交易及可疑交易报告

D.开户管理及可疑交易报告后续控制

点击查看答案

第7题

银行为客户开立个人银行账户后,客户按照银行要求补充提供辅助证明材料的,银行应当按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号印发)重新评定客户风险等级,并根据客户身份识别程度重新约定账户功能。银行可以根据客户申请,对已开立的Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户办理升级业务,对已开立的Ⅰ类银行账户开通非柜面功能或者提高交易限额等。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第8题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,()。

A.各项权重均大于0,总和等于100

B.各项权重均大于0,总和等于1000

C.各项权重均大于1,总和等于100

D.各项权重均大于1,总和等于1000

点击查看答案

第9题

金融机构进行可疑分析时,还应参考本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。()
点击查看答案

第10题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案