第3题
B.发生涉案金额等值人民币五十万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查
C.案件责任人员被撤职后,二年内可以安排担任同职(级)及以上职务
D.案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
第5题
A.百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构(含相当级别)一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件
B.千万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构(含相当级别)一年之内有二个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件
C.百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第三次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构(含相当级别)一年之内有三个及以上分支机构发生的案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件
D.五百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构(含相当级别)一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件
第9题
A.《银行业金融机构案件信息统计制度》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《中华人民共和国银行业监督管理法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!