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[单选题]

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

答案
D、①④
解析:签订委托合同相关规定证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则;合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确
更多“下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务”相关的问题

第1题

下列关于证券市场的经纪人,说法错误的是()

A.在交易中执行投资者的指令

B.有时与做市商合作共同完成资金或证券的拆借

C.为买卖双方介绍交易以获取佣金

D.在证券市场上与投资人进行双向买卖交易

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第2题

在证券经纪人完成执业注册登记后,应将《证券经纪人执业证书》加盖公司公章,颁发给证券经纪人。()
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第3题

可交换公司债券持有人申请转股的,应当通过其()向证券交易所发出换股指令

A.托管证券公司

B.托管银行

C.证券经纪人

D.证券账户开户的登记结算公司

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第4题

经纪人与营销员证券执业资格相同。()
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第5题

关于做市商与经纪人的相同点和区别,以下表述错误的是()

A.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于交易佣金

B.经纪人能为市场提供流动性,做市商不能

C.经纪人可以为做市商服务

D.一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易

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第6题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

保险营销员、证券经纪人展业成本按照收入额的15%计算。()
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第8题

证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第9题

下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是()。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()

A.在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

C.在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

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第11题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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