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[单选题]

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：本题考查证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系。
Ⅰ项正确，证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
Ⅱ项正确，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅲ项错误，根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理（并非集中管理）。
Ⅳ项正确，证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
故本题选D选项。

发布时间：2022-01-24

纠错

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第1题

除证券公司外，任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务，但是投资公司可以从事证券融资融券业务。（)

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第2题

证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元

A.证券投资咨询业务

B.证券经纪业务

C.证券保荐与承销

D.证券自营

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第3题

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第4题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币3000万元。（)

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第5题

按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）

A.主要股东最近3年无重大违法违规记录

B.净资产不低于人民币1亿元

C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元

D.从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.营业执照复印件和公司章程Ⅲ.营业执照原件Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

A．证券承销与保荐

B．证券自营

C．证券资产管理

D．证券经纪

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第8题

证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元

A．证券经纪

B．经营证券承销与保荐

C．证券自营

D．证券资产管理

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第9题

证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（)元。

A.3000万

B.5000万

C.7000万

D.9000万

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第10题

包销属于证券公司的（）

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.资产管理业务

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第11题

向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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