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[单选题]

监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训,此种方式属于基金职业道德教育途径中的()

A.自我修养

B.舆论监督

C.岗位教育

D.岗前教育

答案
C、岗位教育
更多“监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训,此种方式属于基金职业道德教育途径中的()”相关的问题

第1题

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()

A.基全从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

B.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户

C.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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第2题

下述各项中()不是政府基金监管的对象

A.基金机构

B.基金从业人员

C.基金投资者

D.基金行业自律组织

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第3题

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是()。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议

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第5题

关于证券投资基金,以下说法正确的是()。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到().Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到().Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于基金监管的概念,以下描述正确的是()。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为政府基金监管机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题

关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是()

A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导

C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求

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第10题

基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用

A.份额持有人

B.监管机构

C.高级管理人员

D.注册登记机构

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第11题

()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为

A.银行监管

B.证券监管

C.基金监管

D.股票监管

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