A.看登记事项。了解其是否超范围经营,办公场所是否一致,是否有经营异常情况,是否被吊销执照
B.看业务资质。一般工商登记注册企业一律不得从事或变相从事法定金融业务
C.看宣传内容。看其是否承诺返本付息或给付高额回报,是否面向公众进行公开宣传
第1题
A.辨别是否是非法集资,可以看该机构是否经过有关部门批准,是否具备向公众募集资金的主体资格
B.辨别是否是非法集资,可以看筹资的对象是社会公众还是少数特定对象
C.辨别是否是非法集资,可以看是否向投资人承诺给付高额利息
第2题
A.POS等设备运转是否正常、通讯线路是否畅通、凭证是否充足
B.特约商户经营状况是否正常,是否有显著变化,实际经营内容与营业证照登记内容是否一致
C.特约商户交易单据及相关凭证保管是否符合规定
D.特约商户是否妥善保管POS设备,设备数量与登记数量是否相符,是否存在出租、出借、出售、挪用、私自拆卸POS设备等情况
第3题
A.要认清非法集资的本质和危害
B.看集资的主体是否有资质,其集资活动是否获得有关部门的批准
C.增强理性投资、合法理财意识
D.一旦投资失败,出了风险由政府兜底
第4题
A.核查市场主体是否真实存在,其实际住所是否与营业执照登记地址一致
B.核查市场主体是否开门经营
C.核查市场主体是否办理相关行政许可证件
D.核查市场主体是否从事超出核准经营范围的许可经营活动
第6题
A.申请书记载事项是否齐全,内容有无更改痕迹
B.金额,出票日期,收款人名称是否有更改
C.各联次内容是否一致,大小写金额是否一致
D.申请书上的签章与预留签章是否相符,使用支付密码的其密码是否正确。
E.“不得转让”的,是否在备注栏注明
第7题
A.银行汇票和解讫通知是否齐全、汇票号码和记载的内容是否一致
B.出票人签章是否符合规定,是否有压数机压印的出票金额,并与大写出票金额一致
C.收款人是否确为本单位或本人
D.银行汇票是否在提示付款期限内
第10题
A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
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