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[多选题]

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

答案
ABC
解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;
(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;
(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
更多“证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()”相关的问题

第1题

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则

A.自愿

B.诚实信用

C.公平

D.客户利益至上

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第2题

具备符合任职资格条件的董事、高级管理人员和合格从业人员。高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少1名,具备()必需的技术人员和管理人员,并全面实施分级授权管理

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第3题

下列哪些条件是从事危险化学品经营的企业应当具备的()

A.从业人员经过专业技术培训并经考核合格

B.有健全的安全管理规章制度

C.有专职安全管理人员

D.有符合国家规定的危险化学品事故应急预案和必要的应急救援器材、设备

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第4题

仲裁员应当公道正派并符合()条件

A.曾任助理审判员的

B.从事法律研究工作并具有高级以上职称的

C.律师执业满三年的

D.从事教学工作并具有高级以上职称的

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第5题

省(区、市)农村信用社联合社设立办事处,应当符合以下条件()

A.符合高效低成本的原则

B.有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员

C.有符合要求的办公场所

D.银监会规定的其他审慎性条件

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第6题

我国的资产管理行业中,能够提供企业年金业务的机构是()

A.私募机构

B.信托公司

C.保险资产管理公司

D.商业银行

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第7题

资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求

A.证券期货市场波动

B.证券发行人合并

C.资产管理计划规模变动

D.期货经营机构违法违规

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第8题

私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息

A.30

B.20

C.10

D.15

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第9题

从事客运经营的驾驶人员应当符合的条件有哪些?

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第10题

与交通银行发生与合作关系的专业担保机构应当同时符合下列条件()

A.具有独立的法人资格;自主经营、独立核算,在营业执照规定的经营范围内从事经营活动;

B.担保公司(包括地方性和全国性)的注册资本金必须在一亿元人民币以上,且必须是实缴资本;

C.担保公司的主要管理人员应具备一定的授信、风险管理和营销等金融从业资历和经验,主要管理人员无不良记录;

D.内部业务管理、财务管理和风险监控制度健全;

E.在我行开立基本存款账户或一般存款账户等。

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